招商证券股份有限公司

         关于东瑞食品集团股份有限公司持续督导

保荐机构名称：招商证券股份有限公司                被保荐公司简称：东瑞股份

(资料图片)

保荐代表人姓名：罗虎                       联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：康自强                      联系电话：0755-82943666

现场检查人员姓名：罗虎

现场检查对应期间：2022年1月至2022年12月

现场检查时间：2022年12月12日-2022年12月13日

一、现场检查事项                         现场检查意见

（一）公司治理                  是    否     不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会资料；

（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）询问公司高管

人员。

                                 √

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                 √

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                 √

和信息披露义务

                                                  √

行了相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅审计部相关文件；（2）查阅公司相关内控制度。

                          √

计部门（如适用）

                                                  √

立内部审计部门（如适用）

                                 √

（如适用）

                                 √

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中     √

发现的问题等（如适用）

                            √

使用情况进行一次审计（如适用）

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适     √

用）

                            √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                            √

次内部控制评价报告（如适用）

                            √

否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅三会资料、审查公司公告等。

                            √

进展

                          √

司信息披露管理制度的相关规定

                          √

刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）查阅三会会议资料；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披

露网站相关公告内容；（3）查阅公司相关内控制度。

                            √

直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                            √

披露义务

                                    √

露义务

                                    √

担保债务等情形

                                    √

了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、公司三方监管协议、募集资金账户对账单、三会

资料、鉴证报告等相关资料

                            √

财等情形

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点    √

等情形

投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补

                            √

充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺

期间进行风险投资

                            √

资效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司2022年一季度报告、2022年半年度报告、2022年三季度报告

                            √

异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）询问公司高管及股东；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息

披露网站相关公告内容。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司公告、三会记录、公司内控制度，现场查看了公司经营场所等。

                            √

变化或者风险

                                         √

已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于东瑞食品集团股份有限公司持续

督导 2022 年现场检查报告》之签署页）

  保荐代表人：

              罗 虎       康自强

                              招商证券股份有限公司

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